Planejamento da auditoria
Definir os objetivos
Estabeleça os objetivos da auditoria de privacidade de dados. Determine o que você deseja alcançar, como identificar lacunas de conformidade, melhorar políticas de privacidade ou preparar para uma nova regulamentação.
Formar a equipe de auditoria
Monte uma equipe com membros de diferentes departamentos, como TI, jurídico, RH e segurança da informação. A diversidade de conhecimentos ajuda a abordar a privacidade de dados de maneira abrangente.
Estabelecer o escopo
Defina o escopo da auditoria, especificando quais sistemas, processos e tipos de dados serão revisados. Considere a abrangência das atividades de processamento de dados em toda a organização.
Coleta de informações
Mapear os dados
Identifique todos os dados pessoais coletados, armazenados, processados e compartilhados pela empresa. Inclua informações sobre a origem dos dados, como são utilizados e onde são armazenados.
Revisar políticas e procedimentos
Analise as políticas e procedimentos de privacidade atuais da organização. Verifique se eles estão atualizados e em conformidade com as regulamentações aplicáveis, como a LGPD ou GDPR.
Realizar entrevistas
Conduza entrevistas com funcionários-chave para entender como os dados pessoais são manuseados no dia a dia. Isso ajuda a identificar práticas informais que podem não estar documentadas.
Avaliação de conformidade
Analisar a conformidade com regulamentos
Compare as práticas de privacidade da empresa com as exigências das regulamentações aplicáveis. Identifique áreas de não conformidade e riscos associados.
Avaliar controles de segurança
Examine os controles de segurança implementados para proteger os dados pessoais. Isso inclui criptografia, controle de acesso, monitoramento de atividades e procedimentos de resposta a incidentes.
Revisar contratos com terceiros
Verifique os contratos com fornecedores e parceiros que processam dados pessoais em nome da sua empresa. Certifique-se de que eles também cumprem as normas de privacidade de dados.
Identificação de riscos e lacunas
Identificar riscos
Liste os riscos associados ao manuseio de dados pessoais, como vazamentos de dados, acessos não autorizados e uso indevido de informações.
Avaliar impacto e probabilidade
Avalie o impacto potencial e a probabilidade de ocorrência de cada risco identificado. Isso ajuda a priorizar as ações corretivas.
Desenvolvimento de recomendações
Propor medidas corretivas
Desenvolva recomendações para mitigar os riscos identificados. Isso pode incluir atualizações de políticas, melhorias nos controles de segurança e treinamento de funcionários.
Priorizar ações
Priorize as ações corretivas com base na gravidade dos riscos e na capacidade de implementação. Defina um cronograma para a execução das medidas recomendadas.
Implementação das melhorias
Executar o plano de ação
Implemente as medidas corretivas conforme o cronograma estabelecido. Monitore o progresso e faça ajustes conforme necessário.
Treinar funcionários
Realize treinamentos para garantir que todos os funcionários entendam as políticas de privacidade e os procedimentos de segurança de dados atualizados.
Monitoramento e revisão contínua
Monitorar a conformidade
Estabeleça processos para monitorar continuamente a conformidade com as políticas de privacidade e as regulamentações. Realize auditorias periódicas para manter a conformidade.
Revisar e atualizar políticas
Revise regularmente as políticas de privacidade e procedimentos de segurança para garantir que permaneçam eficazes e em conformidade com as mudanças nas regulamentações e nas práticas de negócios.
Documentação e relatórios
Documentar resultados
Documente todos os resultados da auditoria, incluindo os riscos identificados, as recomendações feitas e as ações corretivas implementadas.
Preparar relatórios
Prepare relatórios detalhados para a alta administração e outras partes interessadas, destacando os principais achados e as melhorias realizadas.
